合肥市工会劳动法律监督条例
安徽省合肥市人大常委会
合肥市工会劳动法律监督条例
安徽省人民代表大会常务委员会
关于批准《合肥市工会劳动法律监督条例》
的决议
（2010年12月18日安徽省第十一届人民代表大会
常务委员会第二十二次会议通过）
安徽省第十一届人民代表大会常务委员会第二十二次会议审查了《合肥市工会劳动法律监督条例》，决定予以批准，由合肥市人民代表大会常务委员会公布施行。
合肥市工会劳动法律监督条例
（2010年10月29日合肥市第十四届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过 2010年12月18日安徽省第十一届人民代表大会常务委员会第二十二次会议批准）
第一章 总 则
第一条 为了保障和规范工会对劳动法律、法规执行情况的监督，维护劳动者合法权益，协调劳动关系，根据《中华人民共和国工会法》、《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》、《安徽省实施<中华人民共和国工会法>办法》等法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称工会劳动法律监督，是指各级工会依法对劳动法律、法规执行情况进行的群众监督。
第三条 本市行政区域内的工会劳动法律监督适用本条例。
第四条 市总工会负责本市工会劳动法律监督工作。
县区、开发区、乡镇、街道工会负责本辖区内的工会劳动法律监督工作。
产业工会负责本产业工会劳动法律监督工作。
基层工会负责本单位工会劳动法律监督工作。
第五条 工会劳动法律监督工作应当遵循依法监督、实事求是、依靠群众、密切配合的原则。
第六条 各级人民政府及其有关行政部门应当在各自职责范围内依法支持工会开展劳动法律监督工作。
用人单位应当接受并配合工会依法开展劳动法律监督工作。
第七条 市、县区、开发区工会应当与同级劳动行政等部门联合建立劳动法律监督检查制度、劳动违法案件处理反馈制度、劳动者权益保障评价制度和严重违反劳动法律、法规单位的记录、通报制度。
第二章 监督实施
第八条 工会应当依法对用人单位执行劳动法律、法规的下列情况进行监督：
（一）劳动合同的订立、履行、变更、解除、终止；
（二）集体合同的履行；
（三）工资支付形式和发放时间、加班工资、最低工资标准等有关工资报酬；
（四）社会保险；
（五）工作时间、休息休假；
（六）劳动保护、劳动安全卫生、职工伤亡事故和职业病处理；
（七）女职工、未成年工、残疾职工特殊保护规定；
（八）劳动者平等就业、同工同酬、培训和职业技能考核；
（九）法律、法规规定的其他情况。
第九条 市、县区、开发区工会应当设立工会劳动法律监督委员会，乡镇、街道工会应当设立工会劳动法律监督委员会或者工会劳动法律监督小组，受理对用人单位违反劳动法律、法规行为的举报、投诉，对用人单位违反劳动法律、法规行为进行调查，并提出意见或者建议。
第十条 产业工会、基层工会应当设立工会劳动法律监督委员会或者工会劳动法律监督小组，对本产业、本单位执行劳动法律、法规的情况进行监督。工会劳动法律监督委员会或者工会劳动法律监督小组对损害劳动者合法权益等违反劳动法律、法规的行为，应当向用人单位提出监督意见；对严重损害劳动者合法权益的行为，应当报请所属工会向上级工会报告。
第十一条 工会劳动法律监督委员会、工会劳动法律监督小组由具备工会劳动法律监督员资格的工会工作人员、工会会员代表组成；委员会主任、监督小组组长由同级工会主席或者副主席兼任。
工会劳动法律监督委员会、工会劳动法律监督小组可以聘请有关行政部门人员、社会人士参加。
第十二条 工会劳动法律监督委员会、工会劳动法律监督小组接受同级工会领导和上级工会劳动法律监督委员会的业务指导。
工会劳动法律监督员实行持证上岗制度。
市总工会负责对工会劳动法律监督员进行培训、考核，并颁发监督员证件。
第十三条 工会劳动法律监督员应当符合下列条件：
（一）熟悉劳动法律、法规和规章；
（二）具有履行职责所需的政策水平和工作能力；
（三）遵纪守法、公道正派，热心维护职工合法权益；
（四）经过培训、考核合格，取得工会劳动法律监督员证书。
第十四条 工会劳动法律监督员接受工会劳动法律监督委员会、工会劳动法律监督小组的委派，对用人单位执行劳动法律、法规的情况进行调查，并提出处理意见或者建议。
第十五条 工会劳动法律监督员接受委派，可以进入用人单位或者用工现场调查用人单位执行劳动法律、法规的情况，查阅、摘抄、复制与调查事项有关的资料。
工会劳动法律监督员依法履行职责，用人单位应当予以配合，不得拒绝、妨碍、阻挠。
第十六条 工会劳动法律监督员在规定时间内依法履行职责，所在单位应当保证其工资、职务、职级等待遇不受影响，不得随意调整其工作岗位、解除其劳动合同。
第十七条 工会劳动法律监督员在用人单位开展调查工作应当遵守下列规定：
（一）有两名以上工会劳动法律监督员参加，并出示监督员证件和工会出具的专用调查函；
（二）告知用人单位监督调查的目的和内容；
（三)如实做好记录，工会劳动法律监督员和被调查单位(人)应当签名或者盖章。被调查单位(人)拒不签名或者盖章的，工会劳动法律监督员应当注明；
（四）为举报人或者投诉人保密，保守用人单位的商业秘密。
第十八条工会实施劳动法律监督应当遵循下列程序：
（一）立案。对举报或者投诉即时进行登记并审查，符合条件的，自登记之日起3个工作日内立案。
（二）调查。对已经立案的，应当及时进行调查，听取用人单位的陈述，查阅、收集有关资料，应当在1 5个工作日内提出书面调查意见。
（三）处理。经调查核实，用人单位有违反劳动法律、法规行为的，工会可以发出《工会劳动法律监督意见书》，用人单位应当在15个工作日内进行处理，并将处理情况书面告知工会。
用人单位拒不改正或者不答复的，市、县区、开发区工会应当向有关行政部门发出《工会劳动法律监督建议书》，有关行政部门在收到监督建议书后，应当在15个工作日内进行处理，并将处理情况书面告知工会。
（四）督促。工会发出《工会劳动法律监督建议书》、《工会劳动法律监督意见书》后，应当及时了解有关情况，督促有关行政部门和用人单位依法处理。
（五）结案。对举报或者投诉的案件，用人单位已经改正或者有关行政部门已经作出处理的，应当在3个工作日内将办理结果告知举报人或者投诉人。
第三章 法律责任
第十九条 用人单位违反本条例第十五条第二款的规定，对工会劳动法律监督员依法履行职责不予配合，拒绝、妨碍、阻挠的，由工会提请有关行政部门责令改正，拒不改正的，有关行政部门应当依法作出处理。
用人单位违反本条例第十六条的规定，工会劳动法律监督员因依法履行职责其工资、职务、职级等待遇受到影响的，上级工会应当督促其所在单位及时改正并足额补偿其所受经济损失。拒不改正的，由工会提请有关行政部门依法作出处理。
工会劳动法律监督员因履行职责，被其所在单位解除劳动合同的，工会应当督促其所在单位依法继续履行其劳动合同、恢复其原岗位工作、补发被解除劳动合同期间应得的报酬。拒不改正的，由工会提请有关行政部门依法作出处理。
第二十条工会劳动法律监督员违反本条例的规定，不依法履行职责的，应当对其予以解聘并收回监督员证件。
第二十一条有关行政部门的工作人员违反本条例的规定，妨碍工会劳动法律监督工作的，由同级工会或者上级工会提请所在单位或者行政监察部门责令改正；情节严重的，给予行政处分。
第四章 附则
第二十二条 本条例自2011年3月1日起施行。
中国保监会关于印发《人身保险公司销售误导责任追究指导意见》的通知
中国保险监督管理委员会
中国保监会关于印发《人身保险公司销售误导责任追究指导意见》的通知
保监发〔2012〕99号
各保监局，各人身保险公司：
为进一步强化各人身保险公司对销售误导问题的责任追究力度，有效遏制销售误导行为，保护保险消费者合法权益，我会制定了《人身保险公司销售误导责任追究指导意见》，现予印发，自2013年1月1日起施行。
中国保监会
2012年10月23日
人身保险公司销售误导责任追究指导意见
第一条 为进一步强化各人身保险公司对销售误导问题的责任追究力度，有效遏制销售误导行为，保护保险消费者合法权益，根据《中华人民共和国保险法》等法律、法规，制定本指导意见。
第二条 本指导意见所称销售误导，是指人身保险公司、保险代理机构以及办理保险销售业务的人员，在人身保险业务活动中，违反《保险法》等法律、行政法规和中国保监会的有关规定，通过欺骗、隐瞒或者诱导等方式，对有关保险产品的情况作引人误解的宣传或者说明的行为。
第三条 人身保险公司发生销售误导问题，应当进行责任追究的情形包括以下方面：
（一）因销售误导问题受到监管部门行政处罚；
（二）因销售误导问题受到监管部门下发监管函或者监管谈话等监管措施；
（三）因销售误导问题引发重大群体性事件；
（四）其他因销售误导给公司造成重大损失，或者造成系统性风险的情形。
第四条 本指导意见所称重大群体性事件，是指因销售误导问题引发50名以上投保人集体上访、静坐或其他过激行为，或者因销售误导问题引发人身保险公司或其代理机构一个营业场所内同时出现30名以上投保人集中退保，以及其他中国保监会认为应当采取应急处置措施的突发事件。
重大群体性事件分为三个响应层级。其中，三级响应是指因销售误导问题引发50名以上100名以下投保人集体上访、静坐或其他过激行为，或者人身保险公司或其代理机构一个营业场所突发出现30名以上100名以下投保人集中退保，或非正常退保金额超过3000万元；
二级响应是指因销售误导问题引发100名以上500名以下投保人集体上访、静坐或其他过激行为，或者人身保险公司或其代理机构一个营业场所突发出现100名以上500名以下投保人集中退保，或非正常退保金额超过1亿元；
一级响应是指因销售误导问题引发500名以上投保人集体上访、静坐或其他过激行为，或者人身保险公司或其代理机构一个营业场所突发出现500名以上投保人集中退保，或非正常退保金额超过5亿元，或因集中退保金额巨大导致保险公司出现支付困难，以及其他影响较为恶劣，中国保监会认为应当采取应急处置措施的突发事件。
第五条 依据本指导意见应当进行责任追究的人员，是指销售误导行为发生之时，对销售误导行为的发生负有责任的保险公司从业人员，包括直接责任人和间接责任人。
直接责任人，是指指挥、决策、组织、实施或者参与实施销售误导行为，或者指使、教唆、帮助、直接或者间接授意他人实施销售误导行为，以及有直接管理职责，但未采取必要措施制止或纠正，对销售误导行为的发生起直接作用的有关人员，包括保险公司从业人员及营销员。
间接责任人，是指在职责范围内，不履行或不正确履行职责，未能有效制约或防范销售误导行为的发生，对销售误导行为的发生起间接作用的有关人员，包括经营管理人员和其他间接责任人。
其中，经营管理人员是指对应当进行责任追究的销售误导行为及直接责任人负有管理责任的高级管理人员及部门负责人。其他间接责任人是指对应当进行责任追究的销售误导行为负有业务管理、流程制约、审计监督等间接管理责任的其他高级管理人员及部门负责人。
第六条 保险公司进行销售误导责任追究，应当按照“责任明确、程序合法、权责对等、逐级追究”的原则，根据销售误导问题性质、情节及损失程度，综合考虑社会影响，在摸清事实的基础上，根据相关人员承担的责任予以追究。
第七条 保险公司进行销售误导责任追究，可以根据公司实际，综合采取纪律处分、组织处理和经济处分等多种方式。
其中，纪律处分由轻到重依次包括：警告、记过、记大过、降级（职）、撤职、留用察看、开除。
第八条 对销售误导行为的直接责任人，属于公司员工的，按规定程序和标准追究其责任；属于非员工的营销员，按照合同约定追究其责任。
对直接责任人的责任追究标准不应低于对同一行为的间接责任人的追究标准。
第九条 对人身保险公司总公司经营管理人员的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）因销售误导问题受到监管部门限制在全国或者某省、直辖市、计划单列市业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证行政处罚的，或者系统内一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为一级响应的；或者发生3起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级响应的，应当对总公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。
（二）总公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门3次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对总公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。
（三）系统内一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对总公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。
第十条 对人身保险公司分公司经营管理人员的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门限制业务范围、责令停止接收新业务或者吊销业务许可证行政处罚，或者一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为二级及以上响应等级，或者一年内发生3起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级响应的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。
（二）分公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门3次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对分公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。
（三）分公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对分公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。
第十一条 对人身保险公司中心支公司及以下层级机构经营管理人员的间接责任，参照以下标准进行追究：
（一）中心支公司辖内各机构一年内发生1起及以上因销售误导原因引发的重大群体性事件且响应等级为三级及以上响应等级的，应当对中心支公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分，主要负责人警告以上处分。
（二）中心支公司本级一年内因销售误导问题受到监管部门2次及以上监管谈话、监管函或者其他监管措施，或受到监管部门1次及以上警告或罚款行政处罚的，应当对中心支公司相关部门负责人降级（职）以上处分，分管负责人记过以上处分。
（三）中心支公司辖内各机构一年内因销售误导问题受到监管部门行政处罚或监管谈话、监管函或者其他监管措施达到一定数量时，应当对中心支公司相关部门负责人、分管负责人进行责任追究。责任追究的具体标准由各人身保险公司总公司规定。
第十二条 其他因销售误导给公司造成重大损失，或者造成系统性风险的情形，结合公司实际情况，根据损失和危害程度比照上述标准进行责任追究。
第十三条 实行事业部制管理、集中化管理或者业务条线管理的保险机构，根据权责对等的原则，按照上述标准，追究负有经营管理责任的相关经营管理责任人的间接责任。
第十四条 对负有业务管理、流程制约、审计监督等间接管理责任的其他间接责任人的追究，由各保险公司根据实际情况，参照上述标准进行追究。
第十五条 出现下列情形，应当从重追究有关人员责任：
（一）因销售误导问题受到监管部门监管谈话、监管函、其他监管措施或者行政处罚，未及时整改或者整改不力，导致销售误导问题反复发生的；
（二）因销售误导问题引发系统性风险或重大群体性事件，造成的社会影响特别恶劣，后果特别严重的。
第十六条 有下列情形之一的，可以从轻、减轻或者免于追究有关人员责任：
（一）负有间接管理责任的经营管理人员和其他间接责任人事前发现了销售误导行为并履行了相应职责，如采取措施纠正和制止违规行为、提出反对意见，或者主动向上级机关、监管部门反映、举报违规问题等。
（二）发生因销售误导问题引发的重大群体性事件后采取措施主动平息事件，积极化解纠纷，有效控制事态恶化，降低或消除负面影响的。
（三）有其他可从轻、减轻或免于责任追究事项的。
从轻、减轻或者免于追究有关人员责任的，应当由上级机构研究决定。各人身保险公司总公司应当明确规定从轻、减轻或者免于追究有关人员责任的具体标准和程序。
第十七条 各人身保险公司总公司应在本指导意见的基础上，结合公司实际，制定销售误导内部责任追究办法，指定销售误导责任追究的承办部门，明确对各类销售误导问题进行责任追究的标准、范围、对象和程序。
各人身保险公司总公司应于2013年2月1日前向中国保监会报送销售误导内部责任追究办法。
第十八条 人身保险公司发生销售误导问题应当进行责任追究的，应当于问责情形发生之日起6个月内完成责任追究。
第十九条 各人身保险公司总公司应于每年4月1日前向中国保监会上报销售误导年度责任追究报告，汇总报送系统内上年度销售误导责任追究情况。各人身保险公司分公司应于每年4月1日前向当地保监局报送分公司销售误导年度责任追究报告。
报告内容应当包括上年度发生的应当进行责任追究的事项及责任追究的具体情况。对从轻、减轻或者免于追究有关人员责任的，应当在报告中特别说明从轻、减轻或者免于追究责任的原因、处理流程，并附相关审批文件。
第二十条 本指导意见由中国保监会负责解释和修订。
第二十一条 本指导意见自2013年1月1日起施行。