中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会公告
〔2013〕30号

　

　 现公布《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》，自公布之日起施行。





　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国证监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2013年7月18日





附件：《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》.doc
http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201307/P020130726496507652049.doc




关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定



　　　第一条 为进一步规范证券期货经营机构客户信息电子化管理，保护投资者合法权益，促进资本市场健康发展，依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律法规，制定本规定。
　　　第二条 本规定所称证券期货经营机构，是指在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、基金管理公司及基金销售机构、期货公司。
　　　第三条 客户交易终端信息是指客户通过证券期货经营机构下达交易指令的交易终端特征代码。
　　　客户交易终端信息是客户委托记录、交易记录的重要组成部分，包括但不限于以下内容：电话号码、互联网通讯协议地址（IP地址）、媒介访问控制地址（MAC地址）以及其他能识别客户交易终端的特征代码。
　　　第四条 证券期货经营机构应当按照技术规范确定的交易终端设备的类型，采集相应的客户交易终端信息。
　　　第五条 证券期货经营机构应当按照内部控制适时性和及时性原则，积极跟踪信息技术发展，按照相关法律法规的要求，确保信息系统能够真实、准确、完整地采集到客户交易终端信息。
　　　第六条 证券期货经营机构向客户提供的交易终端软件，应当采取适当的技术，确保软件能够采集到客户交易终端信息。
　　　由第三方提供交易终端软件的，证券期货经营机构应当建立软件认证许可制度，要求第三方采取适当的技术，确保软件能够采集到客户交易终端信息。
　　　客户交易终端软件应当具备先提醒升级、再自动升级为最新版本的功能。
　　　第七条 证券期货经营机构的网上交易、语音交易、自助交易等外围信息系统应当逐笔记录交易委托、银证转账、银期转账、密码修改、账户登录等操作的客户交易终端信息。
　　　证券期货经营机构的集中交易系统还应当同时逐笔存储交易委托、银证转账、银期转账等操作的客户交易终端信息。
　　　第八条 证券期货经营机构应当确保存储在集中交易系统和记录在外围信息系统的客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性。
　　　第九条 证券期货经营机构应当为证券、期货交易所或登记结算机构采集客户交易终端信息提供相应的数据接口，并在相关技术规范发布之日起12个月内，完成信息系统的改造升级，改造后的信息系统应符合国家信息安全标准。
　　　第十条 证券期货经营机构应当按照本规定的要求建设、改造和维护相关信息系统，以妥善管理客户交易终端信息，并提供符合技术规范的查询接口。
　　　证券期货经营机构应当采取必要的技术手段，满足交易时段客户信息查询的需要。
　　　第十一条 证券公司、期货公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化，并妥善保存在信息系统中。
　　　证券公司、期货公司应当按照技术规范在18个月内对新增账户实施开户资料电子化，存量的正常交易类账户应在36个月内完成开户资料电子化。
　　　第十二条 证券期货经营机构应妥善保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年。
　　　证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于6个月。
　　　第十三条 证券期货经营机构应采取可靠的措施，采集、记录、存储、报送与客户身份识别有关的信息，不得以任何理由拒绝承担相应职责。
　　　证券期货经营机构及其工作人员应当对客户交易终端信息予以保密，不得泄露。
　　　第十四条 证券期货经营机构应当严格限制对客户交易终端信息的人工操作权限，明确查询权限和操作流程，建立日志文档并指定专人妥善保管。 禁止任何人对客户交易终端信息进行隐匿、伪造、篡改或毁损。
　　　第十五条 发生影响采集、记录、存储、报送客户交易终端信息安全的重大事件时，证券期货经营机构应当及时向公司住所地和事件发生地证监局报告，不得隐瞒。
　　　第十六条 证券期货经营机构违反本规定的，中国证监会将按照《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《期货交易管理条例》等法律法规进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究刑事责任。
　　　第十七条 本规定自公布之日起施行。
　　　
　　　
　　　
　　


新疆维吾尔自治区人民政府


新疆维吾尔自治区雷电灾害防御办法

　（新疆维吾尔自治区人民政府令第118号　2004年2月24日）


　　第一条　为了防御和减轻雷电灾害，保护人民生命财产安全，促进经济发展，根据《中华人民共和国气象法》及有关法律、法规，结合自治区实际，制定本办法。


　　第二条　在自治区行政区域内从事防御和减轻雷电灾害(以下简称防雷减灾)活动的单位和个人，必须遵守本办法。


　　第三条　本办法所称雷电灾害，是指因直击雷、雷电电磁脉冲、静电、雷电波侵入等造成的人员伤亡、财产损失。
　　本办法所称防雷装置，是指接闪器、引下线、接地装置、电涌保护器以及其他连接导体等防雷产品和设施的总称。


　　第四条　防雷减灾工作，实行预防为主，防治结合的方针。


　　第五条　自治区气象主管部门负责全区的防雷减灾组织管理工作。州、市(地)、县(市)气象主管部门在本级人民政府和上级气象主管部门的领导下，负责组织管理本行政区域内的防雷减灾工作。
　　未设气象主管部门的县(市)，其防雷减灾工作由上一级气象主管部门负责。
　　建设、公安、工商、质量技术监督等有关部门在各自的职责范围内，负责防雷减灾的相关工作。


　　第六条　县级以上人民政府应当加强对防雷减灾工作的领导，组织有关部门采取有效措施做好防雷减灾工作，提高防雷减灾能力。


　　第七条　自治区气象主管部门应当按照合理布局、信息共享、有效利用的原则，组建全区雷电监测网，编制雷电灾害防御规划，并组织开展防雷减灾技术以及雷电监测系统的研究、开发和应用。
　　州、市(地)、县(市)气象主管部门应当加强雷电灾害预警系统的建设工作，提高防雷减灾预警质量和服务能力。


　　第八条　下列场所或者设施，必须安装防雷装置：
　　(一)建筑物防雷设计规范规定的防雷建筑物、构筑物；
　　(二)石油、化工、易燃易爆物品的生产和储存场所；
　　(三)电力、通讯、广播电视、计算机信息网络等重要设施；
　　(四)按照法律、法规、规章和有关技术规范，应当安装防雷装置的其他场所和设施。


　　第九条　安装防雷装置，应当符合国家气象主管部门规定的使用要求。


　　第十条　本办法第八条规定的建设项目，建设单位应当依法将施工图设计文件或者防雷装置设计文件报送建设行政主管部门或者其他有关部门审查。
　　施工图设计文件或者防雷装置设计文件需要修改、变更的，建设单位应当按原审批程序报批，未经审核同意或者审核不合格的，建设单位不得施工。


　　第十一条　县(市)以上气象主管部门应当对防雷装置的安装情况进行监督。防雷装置工程竣工后，建设单位组织验收时应当通知当地气象主管部门参加，验收不合格的，施工单位应当在规定期限内改正。对防雷装置的隐蔽工程应当进行跟踪监测和分段验收。


　　第十二条　防雷装置使用单位应当采取有效措施，做好防雷装置的日常维护工作，接受气象主管部门的监督检查。


　　第十三条　承担防雷装置检测任务的机构，应当依法取得相应的资质，依照核定的检测项目、范围和技术规范、技术标准开展检测工作。


　　第十四条　防雷产品的质量应当符合国家规定的相关标准和要求，进口防雷产品应当符合国家的强制性标准。
　　禁止生产、销售、使用国家明令淘汰或者不合格的防雷产品。


　　第十五条　遭受雷电灾害的单位和个人应当及时向当地气象主管部门报告。
　　县(市)以上气象主管部门应当做好雷电灾害的调查、统计和鉴定工作，重大雷电灾害和年度雷电灾害统计结果，应当及时报当地人民政府和上一级气象主管部门。


　　第十六条　违反本办法规定，生产、销售、使用国家明令淘汰或者不合格的防雷产品的，按照有关法律、法规予以处罚。


　　第十七条　违反本办法规定，造成雷电灾害事故，致使人员伤亡或者国家财产遭受重大损失的，对直接负责的主管人员和直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第十八条　气象主管部门及其工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级主管部门给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第十九条　本办法自2004年4月1日起施行。