国务院国有资产监督管理委员会


国务院国有资产监督管理委员会

国资发产权[2007]109号



关于印发《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》的通知

各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团国资委，各中央企业：

　　为规范国有单位受让上市公司股份行为，加强对上市公司国有股东的管理，维护各类投资者合法权益和证券市场稳定，防范国有单位投资风险，根据国家有关法律、行政法规，特制定《国有单位受让上市公司股份管理暂行规定》。现印发给你们，请结合实际，认真遵照执行，并及时反映工作中有关情况和问题。

国务院国有资产监督管理委员会

二○○七年六月二十八日



国有单位受让上市公司股份管理暂行规定

　　第一条　为规范国有单位受让上市公司股份行为，加强对上市公司国有股东的管理，维护各类投资者合法权益和证券市场稳定，防范国有单位投资风险，根据国家有关法律、行政法规，制定本规定。

　　第二条　本规定所称国有单位是指各级国有资产监督管理机构监管范围内的国有及国有控股企业、有关机构、事业单位等。

　　第三条　国有独资或控股的专门从事证券业务的证券公司及基金管理公司受让上市公司股份按照相关规定办理。

　　第四条　国有单位受让上市公司股份应当符合国家有关法律、行政法规和政策规定及本单位的发展规划和年度投资计划，坚持公开、公平、公正原则，有利于国有经济布局和结构战略性调整，有利于加强主业，提升核心竞争力，并做好投资风险的评估、控制和管理工作。

　　第五条　国有单位受让上市公司股份应当严格按照《证券法》等有关法律、行政法规及规章制度的规定，及时履行信息披露等法定义务。

　　国有单位受让上市公司股份应当做好可行性研究，按照内部决策程序进行审议，并形成书面决议。

　　第六条　国有单位受让上市公司股份可以通过证券交易系统购买、通过协议方式受让或其他合法途径进行。

　　第七条　国有单位受让上市公司股份的价格应根据该上市公司的股票市场价格、合理市盈率、盈利能力及企业发展前景等因素合理确定。

　　第八条　国有单位受让上市公司股份按本办法有关规定需要报国有资产监督管理机构审核批准的，按以下程序办理：国有单位为中央单位的，其受让上市公司股份由中央单位逐级报国务院国有资产监督管理机构批准。

　　国有单位为地方单位的，其受让上市公司股份由地方单位逐级报省级国有资产监督管理机构批准。

　　第九条　国有单位在一个会计年度内通过证券交易所的证券交易系统累计净受让上市公司的股份（所受让的股份扣除所出让的股份的余额）未达到上市公司总股本5%的，由国有单位按内部管理程序决策，并在每年1月31日前将其上年度通过证券交易系统受让上市公司股份的情况报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案；达到或超过上市公司总股本5%的，国有单位应将其受让上市公司股份的方案事前报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案后方可组织实施。

　　国有单位通过其控制的不同的受让主体分别受让上市公司股份的，受让比例应合并计算。

　　第十条　国有单位通过证券交易系统受让上市公司股份需要报国有资产监督管理机构备案的，其报送的材料主要包括：

　　（一）国有单位受让上市公司股份的方案及内部决议；

　　（二）国有单位受让上市公司股份的可行性研究报告；

　　（三）国有单位的基本情况、最近一期财务审计报表；

　　（四）上市公司的基本情况、最近一期的年度报告和中期报告。

　　第十一条　国有单位受让上市公司股份的可行性研究报告应主要包括以下内容：

　　（一）受让股份的原因；

　　（二）受让股份是否有利于加强主业，是否符合企业发展规划；

　　（三）受让股份的价格上限及确定依据；

　　（四）受让股份的数量及受让时限；

　　（五）受让股份的资金筹措；

　　（六）受让股份后对企业经营发展的影响分析；

　　（七）关于上市公司未来的发展规划和重组计划（适用于受让股份后成为上市公司控股股东的）。

　　第十二条　国有资产监督管理机构收到国有单位通过证券交易系统受让上市公司股份的备案材料后，应在10个工作日内对该事项出具备案意见。国有单位受让上市公司股份的方案经国有资产监督管理机构备案后方可组织实施。

　　第十三条　国有单位通过协议方式受让上市公司股份并成为上市公司控股股东的，应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问，针对本单位受让上市公司股份的方式、受让价格、对本单位及上市公司的影响等方面发表专业意见。

　　财务顾问应当具有良好的信誉及且近三年内无重大违法违规记录。

　　第十四条　国有单位通过协议方式受让上市公司股份后不具有上市公司控股权或上市公司国有控股股东通过协议方式增持上市公司股份的，由国有单位按内部管理程序决策；国有单位通过协议方式受让上市公司股份后具有上市公司控股权的，应在与转让方签订股份转让协议后逐级报省级或省级以上国有资产监督管理机构审核批准。

　　第十五条　国有单位协议受让上市公司股份需要报国有资产监督管理机构审核批准的，其报送的材料主要包括：

　　（一）国有单位受让上市公司股份的请示及内部决议文件；

　　（二）关于受让上市公司股份的可行性研究报告及受让股份价格的专项说明；

　　（三）上市公司股份转让协议；

　　（四）国有单位基本情况、上一年经审计的财务审计报告；

　　（五）上市公司基本情况、最近一期的年度报告及中期报告；

　　（六）财务顾问出具的财务顾问报告；

　　（七）律师事务所出具的法律意见书。

　　协议受让上市公司股份的可行性研究报告内容参照本规定第十一条的规定。

　　第十六条　国有单位协议受让上市公司股份经批准后，应持国有资产监督管理机构的有关批复到证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司办理股份过户手续。

　　国有单位协议受让上市公司股份需要报国有资产监督管理机构审核批准的，国有资产监督管理机构的批复文件是证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司办理上市公司股份过户手续及工商管理部门办理上市公司章程变更的必备文件。

　　第十七条　国有单位认购上市公司发行股票的、将其持有的上市公司发行的可转换公司债券转换成股票的、通过司法机关强制执行手续受让上市公司股份的、间接受让上市公司股份的（即受让上市公司股东的控股权）按照相关法律、行政法规及规章制度的规定办理，并在上述行为完成后10个工作日内报省级或省级以上国有资产监督管理机构备案。

　　第十八条　国有资产监督管理机构应依据本规定及国家有关法律、行政法规及规章制度的规定，认真履行对国有单位受让上市公司股份的审核职责，并根据《上市公司国有股东标识管理暂行规定》对国有单位受让上市公司股份开设的国有股股东证券账户做好标识管理。

全国人大常委会


全国人大常委会2008年工作要点

(2008年4月15日第十一届全国人民代表大会常务委员会第二次委员长会议通过)


2008年是十一届全国人大及其常委会依法履职的第一年。全国人大常委会工作的总体要求是：全面贯彻党的十七大精神，高举中国特色社会主义伟大旗帜，以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持党的领导、人民当家作主、依法治国有机统一，坚持和完善人民代表大会制度，按照十一届全国人大一次会议决议要求，紧紧围绕党和国家工作大局依法履行职责，突出工作重点，讲求工作实效，努力开创人大工作新局面。按照这个总体要求，提出2008年工作要点如下。

一、继续加强和改进立法工作，不断提高立法质量

1．以完善中国特色社会主义法律体系为目标，从我国基本国情出发，坚持以人为本，坚持实事求是，抓紧制定在中国特色社会主义法律体系中起支架作用、改革开放和现代化建设急需的法律，及时修改与经济社会发展不相适应的法律，督促有关方面尽快制定和修改与法律相配套的法规，确保到2010年形成中国特色社会主义法律体系。要以改善民生为重点加强社会领域立法，继续完善经济、政治、文化领域立法，积极推进科学立法、民主立法，不断提高立法质量，更好地发挥法律在国家政治和社会生活中的规范、引导和保障作用。

2．研究制定五年立法规划。在中国特色社会主义法律体系基本形成的基础上，按照完善中国特色社会主义法律体系的要求，适应经济建设、政治建设、文化建设、社会建设的需要，制定五年立法规划。五年立法规划要突出重点，统筹兼顾。必须制定的重要法律，要力争在五年内制定出来，完善法律体系的各部门法律；必须修改的现行法律，要在总结实践经验的基础上加以修改，完善各部门法律的内容；必须有相应法规配套的法律，要督促有关方面制定和修改与法律相配套的法规。要使法律、行政法规、地方性法规三个层次协调统一，形成一个有机整体，发挥法律体系的整体功能。组织开展对现行法律的清理工作。适时召开立法工作会议，对立法工作进行全面部署。

3．全面落实2008年立法工作计划，制定国有资产法、社会保险法、食品安全法、循环经济法、农村土地承包纠纷仲裁法等重要法律；修改完善选举法、全国人大组织法、国家赔偿法、残疾人保障法、保险法等法律。加强对立法工作的统筹协调，督促法律起草部门认真研究解决立法中涉及的重大问题，在保证质量的前提下，确保列入立法工作计划的法律草案如期提请审议。

4．积极推进科学立法、民主立法。进一步扩大公民对立法工作的有序参与，对食品安全法等与群众利益密切相关的法律草案，要向社会全文公布，广泛听取各方面尤其是基层群众的意见；进一步加强立法中有关重大问题的协调，对社会保险法等草案中涉及的法律关系复杂、专业性较强的问题，要通过立法论证会等形式，广泛征求意见，深入研究论证。发扬民主，集思广益，使制定和修改的法律充分反映人民群众的意愿，符合我国国情和实际，经得起历史检验。

5．督促有关方面制定和修改与法律相配套的法规。现行法律需要制定配套法规的，有关方面应尽快制定。正在起草和审议的法律草案，有关方面应同时落实起草相关配套法规，在法律通过后及时出台，保证法律得到全面准确的实施。

6．加强法律的学习宣传和培训工作。常委会有关部门要制定法律宣传计划。对全国人大及其常委会通过的法律，特别是关系改革发展稳定大局、关系群众切身利益、社会各界普遍关注的重要法律通过后，常委会有关部门要及时组织开展学习宣传工作，通过新闻发布会、视频报告会、新法专题座谈会、法律培训班等多种形式开展宣传普及工作。重点做好食品安全法、国有资产法等法律的宣传工作，继续有针对性地做好劳动关系等方面的法律宣传工作，准确把握法律立法宗旨、基本精神、主要内容以及在实施中要注意的问题，推进法律的全面正确实施。

二、继续加强和改进监督工作，不断增强监督实效

7．以增强监督实效为核心，从党和国家工作大局出发，坚持依法按程序办事，坚持集体行使职权，全面贯彻落实监督法，加强宪法和法律实施，把关系改革发展稳定全局、影响社会和谐、人民群众反映强烈的突出问题作为监督重点，综合运用法定监督形式，加强跟踪监督，务求取得实效，着力推动“一府两院”改进工作，建立健全解决问题的长效机制，做到有法必依、执法必严、违法必究，维护社会公平正义，维护社会主义法制的统一、尊严、权威，更好地发挥人大监督对促进依法行政、公正司法和维护人民利益的作用。

8．统筹安排听取审议专项工作报告和执法检查工作。分别听取和审议7个专项工作报告，组织实施5个方面的执法检查。听取和审议国务院关于抗击低温雨雪冰冻灾害及灾后重建工作情况的报告，推动提高全社会预防和应对重大灾害的能力。听取和审议国务院关于加强金融宏观调控情况的报告、关于稳定物价情况的报告，推动加强和改善宏观调控工作。听取和审议国务院关于促进农民稳定增收情况的报告，检查农民专业合作社法的实施情况，推动社会主义新农村建设。听取和审议国务院关于水污染防治工作进展情况的报告，检查环境影响评价法的实施情况，推动节能减排工作，促进资源节约型和环境友好型社会建设。检查劳动合同法、义务教育法和未成年人保护法的实施情况，切实维护劳动者的合法权益，保障少年儿童健康成长。听取和审议最高人民法院关于加强刑事审判工作、最高人民检察院关于加强刑事审判法律监督工作情况的报告，促进司法公正，维护社会稳定。

9．加强预算和经济工作监督。听取和审议国务院关于2007年度中央决算的报告、关于2007年度中央预算执行和其他财政收支的审计工作报告。听取和审议国务院关于国民经济和社会发展计划执行情况的报告、关于“十一五”规划实施情况的中期评估报告。加强预算审查和监督，推动财政体制改革，支持审计机关工作。加强对国民经济运行情况的跟踪和分析，督促落实中央经济工作会议精神，推动国民经济又好又快发展。

10．加强规范性文件备案审查工作。依照监督法规定，加强对行政法规、地方性法规、自治条例和单行条例以及司法解释等规范性文件的备案审查工作。认真研究处理公民、社会团体、企业事业组织提出的审查建议。在2007年各地清理地方性法规的基础上，继续督促地方落实对不符合监督法或其他现行法律规定的地方性法规的修订、废止工作。对各地新制定的有关人大常委会监督工作的法规，有重点地进行主动审查，维护国家法制的统一。

11．进一步做好信访工作。加强信访综合分析，为常委会立法、监督工作和推动“一府两院”改进工作服务。

三、尊重代表主体地位，充分发挥全国人大代表的作用

12．以深入贯彻中央9号文件为主线，从坚持和完善人民代表大会制度出发，坚持尊重代表主体地位，坚持为代表服务的思想，进一步完善工作制度，加大工作力度，为代表依法行使职权、密切同人民群众联系、扩大对常委会活动的参与创造条件，不断提升代表工作水平，更好地发挥代表参与管理国家事务的作用。

13．认真办理十一届全国人大一次会议期间代表提出的议案和建议。要把办理代表议案与立法工作更有效地结合起来，把办理代表建议与推动改进工作更有效地结合起来，切实提高办理质量。

14．组织好代表闭会期间的活动。认真组织代表开展专题调研和集中视察活动，完善代表小组的组织和活动方式，增强代表活动实效。加强代表同原选举单位的联系，深入了解民情，充分反映民意，广泛集中民智。

15．扩大代表对常委会、专门委员会活动的参与。继续邀请代表列席常委会会议，适当增加参加执法检查的代表人数，继续邀请代表参加专门委员会会议、参加专门委员会组织的立法和执法检查调研活动，发挥代表在立法和监督工作中的作用。

16．认真做好代表依法履职培训工作。在组织代表初任学习的基础上，举办6期代表履职培训班，切实提高代表的依法履职能力。

17．加强和改进代表服务保障工作。拓宽代表知情知政渠道，为代表提供更多信息资料。完善代表工作制度，提高服务工作质量。进一步加强全国人大代表联络机构的工作。

四、发挥人大特点和优势，扩大对外交流合作

18．以巩固和完善定期交流机制为重点，从人大对外交往的特点和优势出发，坚持维护世界和平、促进共同发展的外交政策宗旨，坚持服从服务于国家外交大局，保持对外交往工作的连续性和稳定性，广泛开展与外国议会的友好交往，积极参与国际和地区议会组织的活动，加强治国理政的经验交流，推动各领域的务实合作，更好地发挥人大对外交往的独特作用。

19．做好高层互访工作。重点做好委员长的出访工作。委员长的访问，是我对有关国家进行的重大外交行动。要安排好与往访国领导人的会晤，广泛接触议员和其他政要，增进战略互信，推动互利合作，扩大共同利益，促进双边关系发展。按照国家外交总体布局，认真组织好副委员长出访活动。邀请有关国家议会领导人访华。统筹安排和落实接待有关国家议长和议员来京观摩奥运会工作。

20．巩固和深化与有关国家议会的交流机制。保持与美国参众两院交流机制的连续性和稳定性，加深了解，增进互信，扩大共识，为中美关系发展营造有利氛围。深化与俄罗斯议会两院合作委员会机制，推动双方各领域务实合作，促进中俄战略协作伙伴关系持续发展。巩固和完善与日本参众两院及欧洲议会的交流机制，丰富交流内容和形式。认真筹备和举办与其他相关国家议会的机制交流活动。

21．广泛开展与外国议会各层次、各领域的友好往来与合作。积极参加多边活动，继续发挥在各国议会联盟、亚洲议会大会、亚太议会论坛等国际和地区议会组织中的建设性作用。统筹安排各专门委员会、友好小组、工作委员会和办事机构的对外交往。把涉台、涉藏问题放在全国人大对外交往212作的突出位置，维护我核心利益。

22．抓好换届后外事工作的组织落实和工作落实。尽早明确委员长会议组成人员、常委会组成人员和专门委员会组成人员与重点国家的定期交流机制、参加国际和地区议会、双边友好小组等工作的负责人。搞好新老两届的工作沟通与衔接。加强外事工作的统一领导和统筹协调。坚持和完善外事工作联席会议等一系列制度。

五、加强常委会自身建设，提高依法履职能力和水平

23．坚持正确的政治方向，切实加强思想组织建设。把深入学习领会和全面贯彻落实党的十七大精神作为首要政治任务，进一步增强高举中国特色社会主义伟大旗帜的自觉性和坚定性，进一步增强坚持中国特色社会主义道路和中国特色社会主义理论体系的自觉性和坚定性，进一步增强深入贯彻落实科学发展观的自觉性和坚定性，进一步增强全面建设小康社会的自觉性和坚定性，进一步增强协调推进社会主义经济建设、政治建设、文化建设、社会建设的自觉性和坚定性，牢固树立党的观念、政治观念、大局观念、群众观念和法治观念，保证人大工作始终沿着正确政治方向前进。加强党的领导，充分发挥党组织的战斗堡垒作用和共产党员的先锋模范作用。办好常委会专题讲座，切实组织好常委会和专门委员会组成人员的集中学习，认真学习宪法法律和现代科学文化等知识，提高依法履职的能力和工作水平。

24．坚持依法按程序办事，完善工作制度。完善常委会议事程序，修改常委会组成人员守则，建立健全适合国家权力机关特点、充满活力的组织制度和运行机制。按照民主集中制原则，充分发扬民主，依法按程序办事，集体行使职权，集体决定问题，增强人大工作的权威性。

25．加强调查研究，改进工作作风。围绕党和国家工作大局思考问题，围绕人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题深入调查研究，更好地发挥人大在体察民情、反映民意、集中民智、珍惜民力方面的优势和作用。保持同人民群众的血肉联系，密切联系全国人大代表，更好地代表人民意愿，自觉接受监督。努力转变工作作风和工作方式，切实改进会风和文风。继续加强与地方人大的联系，共同推进社会主义民主法制建设。

26．充分发挥专门委员会作用。专门委员会要加强沟通，密切配合，相互协调，认真履行宪法和法律赋予的职责，积极主动地协助常委会做好各项工作。进一步加强立法和执法检查的调研，不断提高审议质量工作水平。及时修改专门委员会议事规则，完善工作制度，规范工作方式。

27．加强新闻宣传工作。继续做好委员长视察调研和外事活动的新闻报道。做好代表大会、常委会会议宣传报道。完善新闻发布制度，支持和协助新闻媒体加强和改进对人大工作的报道，广泛宣传人大制度建设和人大工作所取得的成绩。继续加强法制宣传教育，普及法律知识，切实增强全社会的法律意识和法制观念。做好对外宣传工作，增强针对性和实效性。

六、进一步加强全国人大机关建设，提高服务保障水平

28. 以素质能力建设为重点，全面加强机关建设。全国人大机关是最高国家权力机关的集体助手和参谋班子，是政治机关，要按照“政治坚定、业务精通、务实高效、作风过硬、团结协作、勤政廉洁”的要求，围绕常委会中心工作，服务十一届全国人大工作大局，继续抓好机关的政治建设、组织建设、制度建设、思想作风建设和素质能力建设，全面提高素质能力和工作水平，努力造就一支高素质的机关队伍，为全国人大及其常委会依法行使职权提供有力保证。

29. 进一步加强机关思想政治建设。深入学习贯彻党的十七大精神，切实把干部职工思想和行动统一到十七大精神上来，深入领会邓小平理论和“三个代表”重要思想，准确把握科学发展观的科学内涵、精神实质和根本要求，坚持用党的十七大精神武装头脑，指导实践，推动工作。

30. 继续加强机关干部队伍建设。加强局处级领导班子建设，配齐配好各级领导班子，改善领导班子结构。抓好领导干部的学习培训，推动干部交流和挂职锻炼工作。进一步提高机关干部的文字表达能力、学习调研能力、协调沟通能力，不断增强做好工作的实际本领，更好地适应人大工作的实际需要。

31. 进一步提高机关服务质量和水平。切实做好代表大会会议、常委会会议和委员长会议的服务保障工作。加强机关信息化建设，提高行政管理效率。改进机关后勤工作，提高服务保障水平。努力解决干部职工工作和生活中的实际困难，帮助大家减少后顾之忧。全面做好离退休干部职工工作。扎实平稳地推进机关办公大楼建设。