为什么说自主研发并不一定得到自主知识产权

王瑜


　　对于知识产权我们的政府那是相当的重视，并且提出了许多指导性的口号，有的口号却不一定正确，比如我们一再提倡的“自主创新”、“自主知识产权”，以下我们来分析。

有创新不一定有“产权”

　　如果自主创新的目的单纯是为了享有知识产权（本文特称“产权”，专指专利，下同），那么这个想法很可能要落空。首先不是自主创新都能够产出专利，有的技术创新是不可能成功的，比如“永动机”技术，因为违背自然规律其想法是不可能成功的，但是至今还有人在孜孜以求。更多的创新面临非常大的风险，有不少的创新可能过于超前，以目前的技术水平基本不可能创新成功，但是创新企业总是抱以幻想，不断追加投资，梦想着创造出超前的技术，其结果是因为创新失败而导致企业破产。其次是有的创新即使产生了新技术，也不一定能获得专利，因为专利有“三性”的要求，一个不符合都不能获得专利。在以前我们经常看到这样的报道，某研究机构投入多少千万元进行技术公关，成功后想申请专利，却发现该技术成果早在多年前国外公司就申请了专利，花费几千万元创新得到的成果因不具有新颖性而不能获得专利。这样的情况尽管已经不多，但是前不久还有单位因为同样的问题在咨询笔者。创新活动除了创新失败或者因为有在先技术不能获得专利外，还有很多的情况都会导致创新活动不能获得专利，因而自主创新并不一定能获得自主的知识产权。

有“产权”不一定能自主

　　中国知识产权报2009年6月3日有篇报道《自主研发也会构成专利侵权》说的是东莞一家企业自己的产品虽然是自主研发的，而且技术也更为先进，但是法院仍然判决该企业构成专利侵权。从这篇报道中我们可以看到即使获得了专利，也不一定可以自主实施。创新技术笔者将其简单分为“革命性创新技术”和“改良性创新技术”，前者所得到的专利称之为基础专利，后者得到的专利称之为从属专利，“革命性创新技术”已经越来越难，而更多的创新技术属于“改良性创新技术”，也就是对基础专利进行改良的从属专利。现实中很多专利来自对他人的技术改进和吸收，这也是后起创新者创新的捷径，日本、韩国就是从引进的技术进行消化吸收，再加以改进渐渐形成自己的技术优势，这被称为日韩模式。但是这种创新模式容易出问题，从属专利的实施一般需要取得基础专利权人的许可，也就是自主创新得到的专利，实施起来并不能自主。随技术的发展，技术也越来越复杂化，专利技术实施相互依赖的情况越来越普遍，意味着很多自主创新的专利技术是不能自主实施的。

　　从以上分析我们看到自主的创新不一定能获得知识产权，即使获得了专利，也不一定能自主实施。创新是项经济活动，而不是政治口号或者是一种自力更生的情节，因此对于创新需要重新审视我们的创新指导思想。创新本身就是一门学问，应当以经济利益为导向，以最小的成本获得最大的利益为原则，因此我们还需要好好研究这门“创新学”。


作者：王律师，中国知识产权研究会高级会员
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最高人民法院民事审判庭


最高人民法院民事审判庭关于对周德兴诉周阿金、杭根娣解除收养关系一案的电话答复

1990年6月25日，最高法院民事审判庭

江苏省高级人民法院民庭：
你庭请示的周德兴诉周阿金、杭根娣解除收养关系一案，经研究认为，周阿金、杭根娣夫妇与子女订立的《产权分配证据》不符合赠与的法律特征，其赠予关系不能成立。周阿金夫妇与子女订立《产权分配证据》系周阿金夫妇为保证晚年有所赡养的情况下订立的。因此，“赠与”房屋很难说完全反映了周阿金夫妇的真实意愿。本案《产权分配证据》以受赠人按月交付赡养费为条件，将赠与的无偿性变为有偿性，改变了赠予的性质。而且《产权分配证据》只有赠与人签名，没有受赠人签名，即未办理过户手续，产权人又未将产权证明与受赠人，也不符合赠予的形式要件。周阿金、杭根娣夫妇与周德兴是养父母和养子女关系。养父母将周德兴从小养大成人，周德兴对养父母具有法定的赡养义务。以取得财产为前提方对父母进行赡养，不仅违反了社会公德，而且违反了我国婚姻法第十五条“子女对父母有赡养扶助义务”的规定。

附一：江苏省高级人民法院民事审判庭庭长刘天弼同志来信
德华、贤奇、老朱：①
①唐德华、周贤奇：最高人民法院民事审判庭庭长、副庭长；朱富：最高人民法院民事审判庭审判员。
你们好，有一案件，我吃不准，作为同志间的商讨，想请你们帮助出出主意。
无锡市中院向我院请示周德兴诉周阿金、杭根娣解除收养关系一案，涉及养父母周阿金、杭根娣已赠与养子周阿兴的一间房屋，对赠与是否成立、能否翻悔（撤销），全庭讨论中出现三种意见：一是赠与成立：主要理由是：协议是双方当事人的真实意思表示，受赠人虽未在书面协议上签字，但实际上已按协议占有、使用、管理了房屋，且交纳了房产锐；赠与行为发生在《城市私有房屋管理条例》实施之前，故以受赠人未办理过户手续否定赠与成立的理由不足的。
二是赠与不成立，持这种意见的同志认为：这是一个附条件的赠与协议，所附的条件是受赠人要履行赡养赠与人的义务。由于受赠人未按协议履行义务，所附条件未成就，故赠与不成立。且未在赠与协议书上签名表示接受赠与。按最高法院贯彻执行民法通则若干问题的意见第一百二十八条的规定精神，该赠与房屋行为既未办理过户手续，又未将产权证明交与受赠人，故该赠与协议不成立。
三是赠与成立，但可以申请撤销。这是我院批复的意见。赠与成立的主要理由与第一种意见基本相同，持这种意见的同志认为，这一协议在表明赠与人赠与房屋的真实意思的同时，也规定了受赠人应尽的一定的义务。这里所规定的义务，与附条件的民事法律行为中的“条件”是不同的，“条件”是将来可能发生或可能不发生的事实，而该协议中规定的赡养义务是要求受赠人必须履行，是一种附负担的民事法律行为。这种附负担的民事法律行为，虽然在我国民法通则中未作规定，但国外的民法典中则有明确的规定，如《法国民法典》第955条规定，受赠人拒绝扶养赠与人时，赠与人有权撤销赠与。又如国民党民法典第412条、第416条规定，对赠与人有扶养义务而不履行的，赠与人有权撤销赠与。这些规定符合我国的实际情况，符合我国民法通则诚实信用、尊重社会公德的原则，符合我国法律保护老人合法权益的原则，因此是可以借鉴的。
因无锡市中院接到我院批复后，审委会立即讨论并申请我院复议。我们复议中大多数人仍坚持第三种意见，但我又恐不妥，因此写信向你们请教。盼在百忙中谈谈你们的个人看法。
致礼
1990年5月18日

附二：江苏省无锡市中级人民法院关于周德兴诉周阿金、杭根娣解除收养关系上诉一案的请示报告
江苏省高级人民法院：
一、当事人概况：
上诉人（原审被告）：周德兴，男，49岁，汉族，无锡县人在无锡钢厂工作，住无锡市迎龙桥北15号之三。
委托代理人：余建明，无锡市崇安区律师事务所律师。
被上诉人（原审原告）：周阿金，男，84岁，汉族，无锡县人，无业，住无锡市迎龙桥北11号。
被上诉人（原审原告）：杭根娣，女79岁，汉族，无锡县人，无业，住无锡市迎龙桥北11号。
委托代理人：冯春晓，无锡市律师事务所律师。
二、基本案情：
周阿金、杭根娣系夫妻，周德兴系周阿金、杭根娣养子。周阿金：杭根娣婚后生二女，于1945年收养周德兴（时年6岁）为养子。嗣后，周阿金、杭根娣又生二子一女（现子女均已成家）。1952年至1955年周阿金夫妻俩分别购买了坐落无锡市迎龙桥北11号15号之3平房3间（计20米）。1958年周德兴参加工作，1966年12月周德兴结婚，婚后每月承担周阿金夫妻俩赡养费4元至10元不等。1982年10月周阿金夫妻邀请公族召集六子女对实庭财产分割及日后的赡养进行协商，并订立《产权分配证据》。随后，周阿金之三子按协议各自搬进住房，周德兴由西面1间住房搬至东面1间住房，并进行修缮，房地产税均由周德兴三兄弟分担，但未办理房产过户手续。周阿金、杭根娣按约分别居住在周德兴和二儿子处。协议当月，周德兴按约支付赡养费13元，以后每月付10元至1988年初。1983年7月，周阿金、杭根娣又到无锡市公证处对房屋家产由三子三女继承办理遗嘱证明书，后因为赡养问题发生矛盾，1985年12月21日周阿金、杭根娣再次到无锡市公证处办理对房屋、家产在夫妻一方去世时，由另一方全部继承的公证。由于周阿金、杭根娣与周德兴为婆媳关系不睦及赡养等问题经常发生矛盾，周阿金、杭根娣于1988年3月向法院起诉要求与周德兴解除收养关系，1988年7月经南长区人民法院调解，双方当事人达成协议维持养父母子关系；周德兴自1988年7月起每月承担周阿金、杭根娣赡养费各人民币10元，至周阿金、被根娣过世为止，周德兴补偿给周阿金、杭根娣赡养费人民币60元；周德兴负责周阿金每月10天的夜间护理；周德兴补贴给周阿金、杭根娣购买电风扇款人民币60元。达成协议后，周德兴得悉周阿金、杭根娣已于1985年12月对房屋等作出的公证，要求周阿金、杭根娣撤销后再付赡养费，故调解协议未实际履行。（周德兴于1988年5月起以周阿金的户名每月存入15元至20元，存至1989年10月）。1988年12月周阿金、杭根娣再次起诉法院，坚决要求与周德兴解除收养关系。第一审法院判决：准予周阿金、杭根娣与周德兴解除养父母子关系。
周德兴在判决书生效后6个月内搬出无锡市迎龙桥北15－3号房屋（该屋内二架搁楼板由周德兴拆除）。周德兴搬迁前每月补偿周阿金、杭根娣房屋使用费人民币10元。
三、本院审判委员会意见：
本案经本院审判委员会讨论，一致同意周阿金、杭根娣与周德兴解除收养关系。但对房屋赠与是否成立有两种意见：
一种意见：认定赠与成立。理由：1982年10月2日的协议是周阿金、杭根娣的真实意愿，并在笔据上盖了章，受赠人虽未在书面协议上签名盖章，但实际已按协议履行，并对房屋已占有、使用、修缮，各自均分摊了房产税。周阿金、杭根娣并按协议分别居住在二个儿子处，该案的赠与行为发生在国务院《城市私有房屋管理条例》前（以下简称条例），故财产所有权应从财产交付时起转移，该案可参照最高院1988年第一号公报中《关于如何具体适用最高院五十六条规定批复》中有关规定精神，按“条例”实施前对历史遗留问题，方法处理。赠与笔据中同时明确赡养内容的，不能作为赠与合同中的附条件，这不同于遗赠扶养协议，根据民事行为附条件的构成看，法律有规定的或合同性质决定的不能作为民事法律行为所附的条件。赠与和赡养是两个法律关系，根据不同的法律规定处理。赡养内容可据实际情况而随时变更。不受原协议约束。至于子女欠付赡养费可予追索。
另一种意见：赠与不成立。理由：1982年10月的协议无效。该协议实际是附赡养条件的赠与，赠与房屋是周阿金、杭根娣的真实意愿，但受赠人并未在书面协议上签名盖章，表明受赠人无接受赠与的意思表示。且受赠人未签字的原因在于周德兴对每月付13无赡养费有异议，根据家庭析产、父母赠与房屋给子女，均希望子女对其赡养，且均明确每月支付的赡养费之情况者，该赠与协议是附有条件的在附带的条件未协商一致时，对周德兴等人未签字的原因亦能解释通，故该赠与协议无效。按照最高人民法院关于贯彻执行《中华人民共和国民法通则》若干问题的意见第128条，赠与房屋的成立：根据书面赠与合同办理过户手续，未办理过户手续，但赠与人根据书面赠与合同已将产权证书交与受赠人，该案虽已按协议占有、使用了该房屋，既未办理过户手续又无将产权证书交与受赠人。该案的法律事实虽发生在82年，但不属于房屋买卖，不能适用国务院《城市私有房屋管理条例》的有关规定，当然也不能按最高院对《条例》所作的司法解释执行，故应按《民法通则》若干问题的意见第一百十十八条精神处理。第四次全国民事审判工作会议精神，只是对房屋买卖作出的规定，为此，该案赠与协议是未生效的。
上述二种意见争议较大，明显意见分歧。请予审核批复。
1990年2月17日